零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(x两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃ìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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